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“牛散”朱康军再涉操纵股价案,巨亏4.34亿被罚300万


文章作者:www.ipssc.com.cn 发布时间:2020-02-18 点击:1967



朱康军两年前因操纵股票价格被中国证监会处以5亿元罚款,后来又因操纵股票价格被罚款。

中国证监会官方网站更新的行政处罚决定显示,朱康军利用74个证券账户操纵沈凯股票(),买入超过31亿元,累计亏损4.34亿元,被中国证监会罚款300万元。

朱康军,男,1968年11月出生,住浙江省仙居县。据中国证监会调查,2016年10月14日至2017年4月19日,朱康军利用账户集团的集中资金优势和持股优势,连续控制沈凯股票的买卖,并在实际控制的账户之间进行交易,影响了沈凯股票的交易价格和交易量。

账户组具体包括“郑路期货有限公司-郑路汇泉万泰利群资产管理计划”、“上海爱建信托有限公司-爱建民生田雷第一证券投资集合资金信托计划”、“上海爱建信托有限公司-爱建民生田雷第二证券投资集合资金信托计划”、“上海爱建信托有限公司-爱建信托陈晖第三证券投资集合资金信托计划”、“中信石英资产管理有限公司-中信石英君龙第一资产管理计划”和“蔡木玲”等74个证券账户。

沈凯股票从2016年10月14日到2017年4月19日有126个交易日。在这126个交易日中,朱康军通过大宗交易和集中竞价购买了1.96亿股沈凯股票,购买金额为33.78亿元。

其中,大宗交易买入1417万股,买入金额2.65亿元;集中竞价购买1.82亿股,购买金额31.14亿元;此外,通过集中竞价方式售出1.77亿股,销售金额27.51亿元。

朱康军在资本集中和持股方面优势明显。在这126个交易日中,朱康军控制的账户组有96个交易日,占总交易日的76.19%,占沈凯流通股本的10%以上。持有20%以上股份的人有60个交易日,占总交易日的47.62%。2017年4月6日,账户组持股比例达到最高24.45%。

“牛三”的操纵方法是什么样的?

中国证监会在处罚书中披露,朱康军的主要手段是利用账户组在一天中的某个时间连续多笔交易中进行高报高买,拉高股价,申报量明显加大,交易异常突出。

以2016年10月14日的交易为例。当日,该账户集团申报购买沈凯575.4万股,成交402.5万股,申报金额和交易量均居市场首位。

大部分购买发生在当天下午,即13:至13:。账户部分报告了20次购买391.33万股,报告的购买金额为6436.9万元,其中10次购买报告的最高?鄹裎?16.52元,共计371.3万股。

在20份购买申报单中,13份高于申报前卖方的第一价格,7份高于申报前市场的最新交易价格。上述20份收购申报单成交340.3万股,成交金额5008.76万元。

在此期间,沈凯股票的股价从16.03元上涨到16.52元,涨幅3.06%。

然而,令人眼花缭乱的操作并没有让“牛三”赚钱。中国证监会发现,朱康军控制的账户集团在沈凯股票交易中累计亏损4.34亿元。

中国证监会认为朱康军的上述行为违反《证券法》第77条第1项第1、3项的规定,构成《证券法》第203条所述操纵证券市场的行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,根据《证券法》第203条的规定,中国证监会决定对朱康军处以300万元罚款。

值得一提的是,朱康军已经不是第一次被证监会处罚了。

2017年4月27日,中国证监会宣布处罚决定。朱康军操纵铁岭新城、中兴业务,分别非法获利1.8亿元和8802.1万元。

中国证监会决定没收

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